FCPA 여름 검토 2023

May 20, 2023

국제 경보

2023년 7월 31일

이번 에디션의 특집

미국 증권거래위원회(SEC)는 2023년 2분기 해외부패방지법(FCPA) 기업 시행에서 계속해서 중심 역할을 하며 3건의 처분을 발표했습니다(1분기에 발행된 2건에 더해). 미국 법무부(DOJ)는 해당 분기 동안 기업 문제를 공개적으로 해결하지 않았지만 개인에 대한 소송과 관련된 몇 가지 진전이 있었습니다. 캐나다, 남아프리카공화국, 스위스, 프랑스를 포함하여 몇 가지 주목할 만한 국제적 발전이 있었으며 부패 관련 범죄에 대한 집행 기준에 대한 EU 지침 제안이 발표되었습니다.

DOJ는 DOJ의 환수 파일럿 프로그램 운영과 관련된 회사 및 변호사 질문과 규정 준수 기반 인센티브 및 자발적 공개 정책 업데이트에 대한 관련 지침에 초점을 맞춰 최근 정책 업데이트에 대해 계속 논의하고 있습니다.

2023년 5월 16일, DOJ 사기 부서장 Glenn Leon은 규정 준수 회의에서 규정 준수 프로그램(보상 관련 인센티브 및 기타 프로그램 요소에 대한 섹션 포함) 평가에 대한 DOJ의 지침은 "규정 문서가 될 의도가 없습니다"라고 밝혔습니다. "라고 말하고 "모든 것에 적합한 단일 크기는 없습니다"라는 DOJ 메시지를 반복했습니다. 임시 메시징 애플리케이션과 관련하여 Leon은 DOJ가 기업이 그러한 기술을 사용하는 것을 금지하지는 않지만 기업이 해당 애플리케이션에서 중계되는 비즈니스 데이터의 적절한 보존 및 가용성을 보장하기 위한 정책과 프로세스를 갖출 것을 기대한다는 최근 지침을 요약했습니다. 해당 개인 정보 보호 정책.

2023년 5월 24일 뉴욕시 변호사 화이트칼라 범죄 연구소에서 열린 연설에서 법무부 차관보(AAG) Kenneth Polite, Jr.는 DOJ가 "자발적 자기 공개의 '빈도 변화'를 관찰했다"고 주장했습니다. "라며 업데이트된 정책을 발표한 이후 다양한 조사가 진행됨에 따라 2023년에는 더 많은 사례가 발표될 것으로 예상했다고 밝혔습니다.

2023년 6월 22일 GIR: Live Women In Investigations 회의에서 DOJ 관계자는 환수 및 기타 보상이 실제로 어떻게 작동해야 하는지에 대한 기업의 우려를 인정했지만 DOJ는 환수에만 초점을 두지 않으며 DOJ의 "관점은 다음과 같습니다. 규정 준수를 장려하는 행동에 대해 보상하는 회사에 보상할 것입니다." 법무부 관계자는 "전반적인 관점은 직원들이 개인적으로, 직원별로 인센티브를 부여받아 모든 수준에서, 모든 결정에서 올바른 일을 하도록 게임에 약간의 스킨을 적용하자는 것"이라고 덧붙였습니다. 컨퍼런스 공동 의장이자 Miller & Chevalier 의장인 Kathryn Cameron Atkinson은 "기업들이 오랫동안 보상 패키지에 인센티브를 포함시키는 것이 정말 어렵다는 것을 알고 있었지만" DOJ는 기업들이 "이를 파악"할 것으로 기대한다고 말했습니다. 패널에 참여한 DOJ 관계자는 "DOJ는 기업이 특정 위험 프로필에 적합한 보상 패키지를 설계하는 것을 보고 싶다"고 강조했습니다.

DOJ에는 최근 및 향후 두 가지 변경 사항이 있습니다. AAG Polite는 최근 그가 2023년 7월 말에 떠날 것이며 그의 대리인 Nicole Argentieri가 현재로서는 그를 대신할 것이라고 발표했습니다. 2023년 5월 초, David Fuhr는 개인 업무로 떠난 David Last를 대신하여 DOJ FCPA 부서의 책임자 대행이 되었습니다.

기업 집행 조치

6월 30일까지 SEC는 2023년 벌금과 관련된 모든 기업 FCPA 처분을 담당했습니다(2분기에는 3건). 법무부(DOJ)의 기업 문제 중 하나인 3월에 발표된 코르사 석탄 편각은 오직 왜곡만을 포함했습니다.

전반적으로 2023년 첫 6개월 동안 발표된 결의안의 속도는 특히 강력한 추진에 대한 기관의 공개 수사를 고려할 때 지난 몇 년 동안 기관의 시작이 상대적으로 느린 것을 나타냅니다(그리고 DOJ의 경우 역사적으로 느린 속도). 시행중. 물론 2023년에 해결될 수 있는 여러 공개 조사가 있기 때문에 올해 남은 기간 동안 발표가 가속화될 가능성은 여전히 ​​있습니다.